연성규범의 새로운 양상 - FATF와 확산금융방지를 중심으로 -
Soft law redux: renewed aspects of global governance in the Financial Action Task Force (FATF)
위준석(외교부)
63권 1호, 109~134쪽
초록
국제사회의 발달로 인한 전 세계 상호의존의 심화는 연성법(soft law)을 통한 국제법 질서의 강화를 촉진하고 있다. 이러한 현상은 국내적 영역과 국제적 영역의 경계가 불분명해진 금융분야에서 더 두드러지는데, 최근에는 특히 국가 간 상호 연계로 인해 생겨나는 문제들에 대처하는 과정에서 국가들이 국제적인 연성법들을 국내에 도입하여 다양한 경험을 쌓은 뒤 이를 다시 국제사회에 적용하여 문제를 해결하는 새로운 양상을 보여주고 있다. 자금세탁방지기구(FATF)를 중심으로 한 불법자금흐름 규제가 그 대표적인 사례인 데, 자금세탁방지기구는 중앙집권적인 입법기관과 사법기관이 없는 국제사회에서 연성법의 다양한 측면을 최대한 활용함으로써 강력한 자금세탁방지 체제를 구축하고 있다. 자금세탁방지기구는 자체적인 규범인 권고(Recommendations)를 점진적으로 강화시켜 나가면서, 각 대륙별로 분리된 중층적인 조직 구조를 갖추고, 집단 내 평가(peer review)를 최대한 활용함으로써 이를 사실상 강제해 나가고 있다. 특히, 자금세탁방지기구는 자금세탁방지에서 시작하여 테러자금조달차단으로 규범의 영역을 성공적으로 확대하였으며, 최근에는 유엔안전보장이사회의 북한에 대한 제재와 관련된 확산금융조달방지 분야로까지 그 영역을 확대하고 있다. 안보리결의는 북한에 대해 다양한 금융제재를 부과하고 있는데 자금세탁방지기구는 이 가운데 제재대상에 대한 자산동결만을 확산금융조달방지를 위한 일반적인 규범으로 수용하고 있다.
Abstract
The interconnected world helps strengthen global governance via soft law. The phenomenon is in particular outstanding in the field of finance where the boundary between the domestic and the international arena has been blurred. In the field of financial regulation, governments has voluntarily introduced global standards in the form of soft law in their course of addressing the new challenges facing the globalized market. Now their experiences and know-hows in domestic sectors are in turn flowing into the international arena again in order to solve global issues such as money laundering. The Financial Action Task Force (FATF) is a noteworthy case in this regard. The FATF successfully established a strong anti-money laundering regime by taking advantage of various traits of soft law which had been originally discussed in the international law but later further developed in the domestic sectors. The FATF has been gradually developing its norm in the name of “Recommendations”. Also, the FATF had organized FATF-styled regional bodies around the world. By doing so, it is strictly and successfully enforcing its regulatory regime through its unique peer review mechanism across the globe. In addition, the FATF had eloquently expanded its boundary from anti-money laundering to combatting terrorist financing with great success. Moreover, recently it has incorporated counter-proliferation financing in the backdrop of the ever-increasing UN Security Council Resolutions against the nuclear proliferation of North Korea. Among the various financial provisions of the UN Security Council against North Korea, the FATF is efficiently supporting the implementation of asset freeze related to proliferation financing.
- 발행기관:
- 대한국제법학회
- 분류:
- 법학