증권의 모집 또는 매출을 하기 위해 신고서를 제출해야 하는 경우는 무엇인가요?

자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제120조 제1항에 따르면, 증권의 모집 또는 매출을 하기 위하여 신고서를 제출해야 하는 경우는 다음 각 호에 해당하는 경우입니다.1.모집 또는 매출하려는 증권의 모집가액 또는 매출가액과 해당 모집일 또는 매출일부터 과거 1년 동안 이루어진 증권의 모집 또는 매출로서 그 신고서를 제출하지 아니한 모집가액 또는 매출가액 각각의 합계액이 10억원 이상인 경우2.제11조제1항에 따라 합산을 하는 경우에는 그 합산의 대상이 되는 모든 청약의 권유 각각의 합계액이 10억원 이상인 경우3.다음 각 목의 증권을 모집 또는 매출하려는 경우가. 투자계약증권나. 「금융소비자 보호에 관한 법률」 제18조제1항에 따라 적정성원칙이 적용되는 증권